关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，监察厅(局)，监察部各派
驻监察局、监察专员办公室：
为了及时有效地查处证券期货行业中的违法违规违纪行为，维护国家法律、法
规的严肃性，现就证券监管部门和监察机关在查处证券期货违法违规违纪案件中加
强协调配合的有关问题通知如下：
一、各级证券监管部门、监察机关应当按照《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国行政监察法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂
行办法》以及其他相关法律、法规，各司其职，加强配合，及时沟通情况，协调解
决问题，切实搞好证券期货市场的监管和执法工作。
二、对下列证券期货违法违规违纪案件，一般应由证券监管部门和监察机关共
同立案：(一)涉及本级政府所属部门及其负责人、下一级政府及其负责人，以及
由政府部门任命的其他人员中金额巨大、情节严重的案件；(二)证券监管部门和
监察机关经协商认为需要共同立案的其他案件。
三、证券监管部门查处的证券期货违法违规案件，需要监察机关给予配合的，
监察机关应予以配合和支持。监察机关查处的证券期货违纪案件需要证券监管部门
给予配合的，证券监管部门应予以配合和支持。
四、证券监管部门和监察机关共同立案的证券期货违法违规违纪案件，在案件
查清后，应当依照各自职权范围，分别作出处理。如需要，也可在研究协商的基础
上共同作出处理。
五、由证券监管部门立案查处的证券期货违法违规案件，认为需要给予监察对
象行政处分的，应当将有关证据材料移送有管辖权的监察机关处理。
监察机关在办理监察事项中发现的证券期货违法违规案件，应当移送同级证券
监管部门依法查处。地(市)、县级监察机关发现的证券期货违法违规案件，应当
报请省级(含省级)以上监察机关移送同级证券监管部门依法查处。
六、各地在执行本通知中遇到的重要情况和问题，要及时报告上级证券监管部
门和监察机关。
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