加大期市监管力度 保护投资者合法权益

 
中国证监会期货部有关负责人昨日在北京指出，今年监管部门将加大对期货经纪公司的现场检查力度，以提前防范化解市场风险，对检查出有问题和正在处理的公司，要实 行问责制，追究责任人的责任。

　　该负责人是在出席“弘业期货北京营业部开业仪式”上做此番表示的。他说，尽管今年1－2月期货市场的交易额较去年同期有所下降，但去年推出的新品种交易额却大幅上升，老品种交易额下降的缺口已有一半以上被新品种填补，这是一个好的迹象。他表示，借去年新品种推出的好势头，今年，证监会和期交所将继续推出一些新品种，目前推出新品种的各项准备工作已经完成，更多的期货新品种有望在今年上市，但在个别品种上还需做一些细致深入的工作。

　　就期货市场机构的设置与发展，该负责人表示，监管部门仍遵循1996年以来的原则，即以公司为核心，逐渐在业内形成一个金字塔的管理模式。他认为，今年期货机构数量的增长将主要表现在期货经纪公司营业部数量的增长上。他说，去年下半年，监管部门对期货经纪公司营业部的设置条件等重新作了一些要求，营业部的批设和增长速度有所放缓，但估计在今年上半年，尤其是三四月份以后，各地营业部的批设将会快速增长。

　　该负责人坦言，随着市场化进程的加快，期货公司营业部的批设也理应逐步加快。但目前监管部门面临着两大难题：一是期货公司正常的退出机制尚未建立，在这种情形下，机构的批设需审慎；二是全国期货机构呈现出明显的两极分化。恶性竞争导致的最直接后果是降低手续费和保证金比例，一些公司财务状况非常差，很有可能成为潜在的风险来源。

　　对于近期暴露出的风险问题，该负责人说，目前全国有184家期货经纪公司，其中列入重点核查、风险暴露、有保证金缺口的风险公司有6家，再加上监管部门掌握的、尚不太确切的风险公司大约是10家左右。虽然现在“出事”的期货公司不到全国总数的1/10，但不容忽视的是，期货公司“出事”后在社会上造成的负面影响远远大于其他类型的机构，这对期货公司、期货行业的发展是非常不利的。

　　他表示，监管部门今后将加大监管力度，把保护投资者合法权益作为宗旨。目前3个检查团正在各地巡查，在检查中，确实发现一些公司内部管理混乱，财务资产状况较差，风险控制能力弱，对检查出来的和正在处理的这些风险公司，都要施以严厉的措施和手段进行处理。